【重点关注】

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·商务部国际贸易经济合作研究院副院长张威：不可靠实体清单制度有利于维护更加稳定、公平和可预期的营商环境

·全面实行股票发行注册制正式实施

·北交所股票做市交易业务将于2月20日正式启动

·证监会发布境外上市备案管理相关制度规则

·人民银行拟发文规范内地与香港利率互换市场互联互通合作

·银保监会对5家金融机构开罚单合计超3亿元

·我国银行理财市场投资者数量达9671万

【国内要闻】

·商务部国际贸易经济合作研究院副院长张威17日接受新华社记者专访时表示，《不可靠实体清单规定》出台28个月之后，中国政府将洛克希德·马丁公司、雷神导弹与防务公司两家外国实体列入不可靠实体清单，在充分展示中国政府捍卫国家主权、安全、发展利益的坚强意志的同时，也反映出中国政府审慎操作，为在华外资企业持续提供更加稳定、公平和可预期营商环境的坚定决心。

·人民银行就《内地与香港利率互换市场互联互通合作管理暂行办法(征求意见稿)》公开征求意见，明确“北向互换通”初期可交易标的为利率互换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

·中国证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，自公布之日起施行。证券交易所、全国股转公司、中国结算、中证金融、证券业协会配套制度规则同步发布实施。此次发布的制度规则共165部，其中证监会发布的制度规则57部，证券交易所、全国股转公司、中国结算等发布的配套制度规则108部。内容涵盖发行条件、注册程序、保荐承销、重大资产重组、监管执法、投资者保护等各个方面。

·深交所就全面实行股票发行注册制配套业务规则正式发布答记者问。深交所就未盈利企业申请在创业板上市，发布专项通知，主要有三个方面安排：一是细化未盈利企业行业范围，包括先进制造、互联网、大数据、云计算、人工智能、生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业的创新创业企业；二是明确未盈利企业上市条件，启用“预计市值不低于50亿元，且最近一年营业收入不低于3亿元”上市标准；三是做好相关规则衔接，《创业板股票上市规则》中同步取消了关于红筹企业、特殊股权结构企业申请在创业板上市需满足“最近一年净利润为正”的要求。

·上交所就全面实行股票发行注册制配套业务规则正式发布答记者问。上交所表示，将主板网上投资者新股申购单位由1000股调整为500股，与科创板保持一致。明确在网上申购倍数较高时，在确保较大比例新股向网上投资者发行基础上，将主板回拨后比例上限从90%调至80%。根据发行数量差异，明确战略配售规模与参与投资者家数安排。

·证监会发布《证券发行上市保荐业务管理办法》，自公布之日起施行。《办法》删除核准制相关内容，统一适用注册制。现行《保荐办法》中与核准制相关的安排，主要是部分程序性规定。本次修订对此进行了删除、调整，使各板块统一适用注册制要求。

·证监会印发《上市公司重大资产重组管理办法》，自公布之日起施行。《重组办法》完善重组认定标准和定价机制。其中，上市公司为购买资产所发行股份的底价从市场参考价的九折调整为八折，进一步扩大交易各方博弈空间。上述两方面修改，均系将科创板和创业板现行规定推广至主板。

·证监会发布境外上市备案管理相关制度规则，自2023年3月31日起实施。此次发布的制度规则共6项，包括《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》和5项配套指引。对于VIE架构企业境外上市，备案管理将坚持市场化、法治化原则，加强监管协同。证监会将征求有关主管部门意见，对满足合规要求的VIE架构企业境外上市予以备案，支持企业利用两个市场、两种资源发展壮大。

·为进一步推进市场改革创新，完善市场交易制度，增强市场活力韧性，经证监会批准，北京证券交易所将于2023年2月20日正式启动股票做市交易业务。

·中证金融发布《中国证券金融公司转融通业务规则(试行)(2023年修订)》等规则。此次发布的规则实现了全市场转融券业务模式的整合统一，重点将科创板、创业板行之有效的转融券优化措施推广到主板，并为在北交所市场推广预留了空间。

·上交所本周对*ST西源、*ST未来、*ST 荣华、*ST泽达、*ST紫晶等风险警示股票进行重点监控，对157起加剧市场波动、误导投资者决策、影响交易秩序的异常交易行为及时采取了自律监管措施，对25起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对11起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索3起。

·上海市委网信办、上海证监局、上海市检察院联合召开“清朗浦江·网上非法证券活动治理”专项行动部署会，向上海属地重点网站平台和财经自媒体部署开展专项行动。本次专项行动重点清理处置网上涉股市“黑嘴”、非法荐股、假冒仿冒合法证券经营机构或人员等涉非法证券活动的信息、账号和网站平台，要求上海属地网站平台和财经自媒体严格落实证券业务必须持牌经营的要求，建立健全事前牌照核验、账号“亮牌执业”、自主监测处置、违规内容举报受理等长效工作机制。

·近日，银保监会严肃查处一批违法违规案件，对中国银行、民生银行、渤海银行、建设银行、渣打中国等五家金融机构及相关责任人员依法作出行政处罚决定，合计罚没38789.9646万元。

·银行业理财登记托管中心17日发布的报告显示，截至2022年底，我国持有理财产品的投资者数量为9671万个，较年初增长18.96%。

·海关总署、农业农村部发布公告2023年第13号(关于防止秘鲁、玻利维亚和土耳其高致病性禽流感传入我国的公告)，禁止直接或间接从秘鲁、玻利维亚和土耳其输入禽及其相关产品(源于禽类未经加工或者虽经加工但仍有可能传播疫病的产品)。

·为了解天然气市场运行和价格情况，研究完善天然气上下游价格联动机制，近日，国家发展改革委价格司负责同志带队赴福建省、江苏省开展实地调研。

·中国信通院数据显示，2022年12月，国内市场手机出货量2786.0万部，同比下降16.6%，其中，5G手机2323.4万部，同比下降14.4%，占同期手机出货量的83.4%。2022年全年，国内市场手机总体出货量累计2.72亿部，同比下降22.6%，其中，5G手机出货量2.14亿部，同比下降19.6%，占同期手机出货量的78.8%。

【国际要闻】

·环球银行金融电信协会(Swift)最新发布人民币月度报告和数据统计显示，2023年1月，在基于金额统计的全球支付货币排名中，人民币保持全球第五大最活跃货币的位置，占比1.91%。

·美联储理事鲍曼表示，紧缩政策尚未产生有效的影响，现在的利率水平还不够高。

·欧洲央行执委施纳贝尔表示，通胀有可能比金融市场定价目前所反映的预期更具持续性。在几乎所有的情形下，欧洲央行在3月都需要加息50个基点。

·欧洲央行管委维勒鲁瓦表示，潜在的通胀是决定何时暂停加息的关键，欧洲央行必须尽可能长时间地保持高利率。欧洲央行将在9月之前达到终端利率，终端利率可能在3%以上。

·越南计划与投资部统计总局的统计数据显示，2023年1月，越南吸引外商直接投资(FDI)同比下降近20%，但FDI新批项目同比增长48.5%，达到153个；注册资金12亿美元，较去年同期增长2.1倍。

·印度外汇储备创2022年4月以来最大单周跌幅。

【国内外市场一览】

【上市公司公告】

（文章来源：新华财经）

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