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近日，记者从中证中小投资者服务中心(简称“投服中心”)获悉，投服中心在黑龙江地区首单支持诉讼——奥瑞德光电股份有限公司(简称“*ST瑞德”)虚假陈述案获哈尔滨中院胜诉判决：*ST瑞德承担赔偿责任，实际控制人左某波(虚假陈述行为直接负责的主管人员、指使从事违法行为)承担100%连带赔偿责任。实际控制人褚某霞(其他直接责任人员)和大华会计事务所(未尽到勤勉尽责义务)分别承担5%连带赔偿责任。

2020年7月14日，重庆证监局就*ST瑞德虚假陈述作出行政处罚，并对组织、策划、领导并实施违法行为的实际控制人左某波采取10年证券市场禁入措施。2020年11月5日，重庆证监局就大华所为*ST瑞德提供年报审计服务未勤勉尽责作出行政处罚，此案被列为2020年证监会稽查20起典型违法案例之一。

为督促中介机构勤勉尽责，充分发挥“看门人”作用，投服中心“追首恶”，以上市公司、审计机构为共同被告，委派公益律师聂国丰(黑龙江高盛律师集团事务所)代理1名投资者提起诉讼。近日，投服中心收到胜诉判决，诉请金额53766.52元，判赔金额33834.78元，获赔比例约63%。

“自2016年开展支持诉讼起，我们始终将受处罚的上市公司控股股东、实际控制人、董监高或负有直接责任的其他个人列为第一被告，精准打击违法违规行为人。经过持续推动，‘追首恶’逐渐成为社会共识，越来越多投资者在证券虚假陈述案件中将违法个人一并列为被告。”投服中心称。

投服中心表示，下一步将继续深化证券支持诉讼实践，在贯彻落实“追首恶”的同时，通过证券民事诉讼机制压实中介机构责任；进一步探索证券公益诉讼制度及操纵市场、内幕交易民事赔偿诉讼，在全面实行注册制背景下，切实保护中小投资者合法权益，助力建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

截至目前，投服中心累计提起支持诉讼50件，提起股东代位诉讼3件，股东直接诉讼1件，申请发起特别代表人诉讼1件。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）

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